A Comissão Australiana de Valores Mobiliários e Investimentos entrou com uma ação civil contra o ex -diretor global da Blockchain, Liang “Allan” Guo, supostamente violando as obrigações do diretor relacionadas ao colapso da Bolsa ACX.
De acordo com um comunicado de imprensa de 28 de maio dos reguladores, a ASIC alega que a Guo não conseguiu manter registros adequados durante seu tempo com o atual operador líquido da ACX Exchange, Blockchain Global, e a Guo estava envolvida no gerenciamento de fundos de clientes. Os procedimentos criminais civis foram arquivados no tribunal federal.
A ASIC alega que a Guo violou suas funções como diretor ao fazer declarações falsas e enganosas sobre o tratamento dos ativos de clientes da ACX e não garantir que a empresa mantenha as demonstrações financeiras apropriadas.
Diz -se que a ACX tem fundos mal utilizados que levaram o colapso da plataforma no final de 2019, quando os usuários não conseguiram retirar seus ativos.
A Blockchain Global executou a troca ACX de 2016 a 2019 até seu colapso. Em fevereiro de 2022, a empresa foi levada à liquidação e os procedimentos judiciais subsequentes revelaram que os depósitos do cliente foram usados para comprar ativos criptográficos e estavam confusos com um único fundo agrupado, em vez de serem mantidos em contas separadas.
A ASIC começou a pesquisar a Blockchain Global em janeiro de 2024. Isso ocorre depois que um liquidatário nomeado pelo tribunal apresentou um relatório detalhado em novembro de 2023, depois de sobrecarregar dólares australianos a credores não garantidos, incluindo mais de US $ 58 milhões em dólares australianos, incluindo mais de US $ 22 milhões em dólares australianos reivindicados por ex-clientes da ACX.
A Guo está sujeita a uma ordem de detenção de viagens temporárias desde fevereiro de 2024, mas deixou a Austrália em setembro após o término da ordem.
ASIC confirmou que ele não voltou desde então. O regulador também está considerando as acusações criminais potenciais relacionadas à suposta conduta da Guo, incluindo o uso de fundos da empresa para despesas pessoais, como pagamentos de hipotecas.
A busca do ASIC no Guo está alinhada com as tendências regulatórias mais amplas da Austrália e uma vigilância mais abrangente de sua plataforma de ativos digitais.
Em março, o Tesouro da Austrália propôs novos requisitos de licenciamento para plataformas de ativos digitais que detêm fundos dos clientes, empurrando -os sob a lei tradicional de serviços financeiros.
De acordo com a proposta, as trocas, os custodiantes e os emissores de Stubcoin devem enfrentar novas obrigações, desde salvaguardas de resgate a regras de transparência da lista de token.
Enquanto isso, em abril, a Austrak, a agência de inteligência financeira do país, alertou que as trocas de criptografia inativas ainda listadas no risco de registro foram registradas.
