O estado de Nova York processou a Coinbase Financial Markets e a Gemini Titan por supostas violações da lei estadual, expandindo a campanha agressiva do estado contra as principais plataformas de criptomoedas.
resumo
O estado de Nova York processou a Coinbase Financial Markets e a Gemini Titan por violarem a lei administrativa estadual e a lei administrativa. O caso se soma a uma longa lista de ações regulatórias e de fiscalização enfrentadas por ambas as empresas em Nova York. O caso destaca como os vigilantes nacionais estão aumentando seu escrutínio sobre os principais intermediários de criptografia.
O estado de Nova York entrou com uma ação judicial contra a Coinbase Financial Markets e a Gemini Titan, alegando que as plataformas de criptomoeda violam a lei do poder executivo do estado, de acordo com registros judiciais recentemente arquivados.
Nova York intensifica repressão à Coinbase e Gemini
A reclamação, relatada pela MarketScreener, ocorre no momento em que as empresas já estão lidando com ações judiciais federais e estaduais sobrepostas, incluindo um processo de execução da SEC contra a Coinbase por suposta negociação de títulos não registrados e um acordo multimilionário que a Gemini alcançou com o procurador-geral de Nova York sobre seu produto Earn.
Embora os últimos registros se concentrem em violações da lei estadual e não nas regras federais de valores mobiliários, eles continuam um padrão em que os reguladores de Nova York dizem que as principais bolsas não estão cumprindo as obrigações decorrentes da operação em uma das jurisdições financeiras mais fortemente policiadas do mundo.
A Coinbase está enfrentando pressão legal crescente em várias frentes, desde um processo civil da SEC em 2023 até um recente processo spin-off acusando executivos seniores de não cumprirem as obrigações de conformidade após serem listados na bolsa em 2021.
A ação dos acionistas alega que havia “riscos regulatórios previsíveis” que a administração não conseguiu conter, com a denúncia citando um acordo anterior de US$ 100 milhões com o Departamento de Serviços Financeiros do Estado de Nova York sobre deficiências de AML e uma multa separada de US$ 5 milhões dos reguladores de valores mobiliários de Nova Jersey.
Nova York também esteve em desacordo com a Gemini, com a procuradora-geral Letitia James garantindo uma recuperação de US$ 50 milhões para clientes da Earn em 2024 e proibindo a empresa de operar um programa de empréstimo criptográfico no estado por enganar investidores sobre o risco de contraparte da Genesis.
Embora os detalhes das novas reclamações da Coinbase Financial Markets e da Gemini Titan ainda não tenham sido totalmente divulgados, analistas jurídicos dizem que os casos se enquadram em uma tendência mais ampla de vigilantes estaduais que usam leis administrativas e executivas para policiar a atividade criptográfica, especialmente quando a fiscalização federal é vista como lenta ou fragmentada.
Por exemplo, uma ação movida no estado de Nova Iorque no início deste ano alega que a Coinbase permitiu anos de jogos de azar online ilegais por menores através de transações de criptomoedas ligadas ao casino offshore Stake.com, mostrando que as autoridades estatais estão cada vez mais a tratar as bolsas como guardiãs de áreas de risco adjacentes.
As novas ações contra a Coinbase e a Gemini somam-se a um já denso histórico de disputas regulatórias e civis e garantem que as sobrecargas legais e de conformidade continuarão a ser fundamentais para a forma como os investidores, parceiros comerciais e legisladores avaliam o papel das empresas no mercado de criptografia dos EUA.
